上半年证监会新增重大案件70起 并购重组等领域高发
证监会通报上半年案件办理情况。上半据介绍,年证上半年启动初步调查和立案调查302起,新增重大案件70起;新增涉外案件97起。稽查部门调查终结立案案件118起,新增其中移送行政处罚审理程序103起,移送公安机关19起。 上半年查办案件中,重大组内幕交易、信披违法及操纵市场案件仍是案件主要类型,占全部案件数量76%。 与此同时,起并“并购重组”“举牌要约”成为案件高发领域。上半年,购重高并购重组领域新增案件92起,上市公司及其大股东、并购重组对象、领域中介机构等相关主体均有涉案,上半既有利用重组题材实施内幕交易、操纵市场的年证,也有财务造假信披违法的,部分案件甚至多种违法形态交织复合;举牌要约领域新增案件13起,涉及隐瞒一致行动人关系、超比例持股、新增操纵市场、重大组内幕交易等多种违法行为。案件 证监会新闻发言人高莉称,起并证监会在办案上出现一些特点:首先是,拓展执法领域,重点打击内幕交易“窝案”。上半年,购重高共对104起内幕交易线索启动初查,正式立案调查36起。除并购重组等内幕交易高发领域外,加大对“高送转”、上市公司收购、业绩重大变化等其他重大信息的核查力度。统计显示,上市公司内部人(22人)及其亲属、朋友等(19人)涉案,成为内幕交易多发群体;传递型(33起)成为内幕交易主要形态,内幕信息在亲属圈、朋友圈、同事圈的多层传递导致“窝案”“串案”频发,有的内幕交易还诱发信披违法、从业人员违规买卖股票等其他违法行为。上半年内幕交易大案要案增加,涉案金额巨大。9起案件交易金额超过1000万元,最高交易金额2.7亿元,最大获利2000多万元。 其次是严查财务造假,发现多家长期违规信息披露公司。上半年新增信披违法案件40起,一些上市公司为掩盖违法动机持续多年造假;一些新三板挂牌公司为进入创新层隐瞒巨额欠款和重大事项。部分财务造假上市公司打“擦边球”的侥幸心理严重。新增财务造假立案案件中,除5起案件采取虚构业务等传统造假手法外,以跨期调节成本、费用等方式进行财务造假的案件明显增加。 同时,精准打击团伙化、复合化操纵市场案件。上半年,新增操纵市场初查案件35起,立案案件16起,部分涉案个人和机构呈现“职业化”“团伙化”趋势,拥有专门交易团队,资金筹措、操盘下单、设备供给、统筹指挥均有专人负责,先后向多家“民间配资公司”借入证券账户或层层配资获得融资。结合市场热点,重点打击炒作“次新股”“小盘股”概念等操纵市场行为,有的涉案主体通过大量使用表面毫无关联的数百个证券账户,利用资金、持股优势实施连续交易、短线操纵、信息操纵等多种手法操纵市场,部分案件多种操纵手法交织存在,可复制性、传播性强。 上半年统计显示,操纵市场行为动用资金、非法获利巨大,涉案主体平均动用资金30亿元,最高达115亿元;非法获利平均达3770万元,最高获利达2亿元。此外,跨境操纵案件持续显现。 证监会强调,对其他恶劣市场违法行为,证监会将始终保持高压严打态势。这类案件包括:股市“黑嘴”编造、传播虚假信息非法牟利,以及私募机构违法违规及“累犯”“惯犯”等案件。(记者 周芬棉)
- 最近发表
- 随机阅读
-
- 企业年金办法下月起施行 企业和职工个人缴费比例概况
- 董宇辉曾称俞敏洪给的钱够花了,钱太多就是痛苦了
- 茅台市值突破万亿 蓝筹阵营还能呼风唤雨多久?
- 北京、上海降低购房首付比例
- 天永智能A股股票603895中签号公布时间及查询方式
- 萨德事件持续发酵 零售上市公司纷纷下架乐天产品
- UC回应裁员:正深化业务调整岗位 扩展国际市场
- 阿里年薪40万招60岁以上老人入职后做什么?
- 贾跃亭清仓酷派股权 两次股权交易买家是谁?
- 趣店市值蒸发300亿 Ceo罗敏发千字文反思回应不成熟
- 2018年年终奖怎么发?年底双薪算不算年终奖?
- 今天(3月20日)油价调整最新消息:92、95号汽油价格“又涨了”
- 北上广深积分落户政策敲定 京疏解人口加分力度超沪
- 国产伟哥去年销售近13亿 销售额进入城市实体药店TOP10
- 董宇辉改掉售货员签名 IP显示陕西 东方甄选内讧持续发酵
- 北京、上海降低购房首付比例
- 区块链是什么技术?区块链之火蔓延资本市场背后真相
- 要约结束 1月24日ST景谷连续跌停
- 恒大再放大招,卡耐新能源纳入麾下!
- 2018年年终奖怎么发?年底双薪算不算年终奖?
- 搜索
-