上半年证监会新增重大案件70起 并购重组等领域高发
证监会通报上半年案件办理情况。上半据介绍,年证上半年启动初步调查和立案调查302起,新增重大案件70起;新增涉外案件97起。稽查部门调查终结立案案件118起,新增其中移送行政处罚审理程序103起,移送公安机关19起。 上半年查办案件中,重大组内幕交易、信披违法及操纵市场案件仍是案件主要类型,占全部案件数量76%。 与此同时,起并“并购重组”“举牌要约”成为案件高发领域。上半年,购重高并购重组领域新增案件92起,上市公司及其大股东、并购重组对象、领域中介机构等相关主体均有涉案,上半既有利用重组题材实施内幕交易、操纵市场的年证,也有财务造假信披违法的,部分案件甚至多种违法形态交织复合;举牌要约领域新增案件13起,涉及隐瞒一致行动人关系、超比例持股、新增操纵市场、重大组内幕交易等多种违法行为。案件 证监会新闻发言人高莉称,起并证监会在办案上出现一些特点:首先是,拓展执法领域,重点打击内幕交易“窝案”。上半年,购重高共对104起内幕交易线索启动初查,正式立案调查36起。除并购重组等内幕交易高发领域外,加大对“高送转”、上市公司收购、业绩重大变化等其他重大信息的核查力度。统计显示,上市公司内部人(22人)及其亲属、朋友等(19人)涉案,成为内幕交易多发群体;传递型(33起)成为内幕交易主要形态,内幕信息在亲属圈、朋友圈、同事圈的多层传递导致“窝案”“串案”频发,有的内幕交易还诱发信披违法、从业人员违规买卖股票等其他违法行为。上半年内幕交易大案要案增加,涉案金额巨大。9起案件交易金额超过1000万元,最高交易金额2.7亿元,最大获利2000多万元。 其次是严查财务造假,发现多家长期违规信息披露公司。上半年新增信披违法案件40起,一些上市公司为掩盖违法动机持续多年造假;一些新三板挂牌公司为进入创新层隐瞒巨额欠款和重大事项。部分财务造假上市公司打“擦边球”的侥幸心理严重。新增财务造假立案案件中,除5起案件采取虚构业务等传统造假手法外,以跨期调节成本、费用等方式进行财务造假的案件明显增加。 同时,精准打击团伙化、复合化操纵市场案件。上半年,新增操纵市场初查案件35起,立案案件16起,部分涉案个人和机构呈现“职业化”“团伙化”趋势,拥有专门交易团队,资金筹措、操盘下单、设备供给、统筹指挥均有专人负责,先后向多家“民间配资公司”借入证券账户或层层配资获得融资。结合市场热点,重点打击炒作“次新股”“小盘股”概念等操纵市场行为,有的涉案主体通过大量使用表面毫无关联的数百个证券账户,利用资金、持股优势实施连续交易、短线操纵、信息操纵等多种手法操纵市场,部分案件多种操纵手法交织存在,可复制性、传播性强。 上半年统计显示,操纵市场行为动用资金、非法获利巨大,涉案主体平均动用资金30亿元,最高达115亿元;非法获利平均达3770万元,最高获利达2亿元。此外,跨境操纵案件持续显现。 证监会强调,对其他恶劣市场违法行为,证监会将始终保持高压严打态势。这类案件包括:股市“黑嘴”编造、传播虚假信息非法牟利,以及私募机构违法违规及“累犯”“惯犯”等案件。(记者 周芬棉)
- 最近发表
- 随机阅读
-
- 新天然气(603393/732393)申购招股说明书 股票代码
- 油价最新消息:25日24时油价再调整或上调 出远门26日前加油
- 图解2017中国家庭财富调查报告 2016中国家庭人均财富16.9万
- 雅诗兰黛旗下Smashbox拒在华销售怎么回事?Smashbox怎么样?
- 2018年国内游戏榜单发布 10家A股公司跻身各类年度游戏榜单
- 油价最新消息:25日24时油价再调整或上调 出远门26日前加油
- 次新股版块有42只再掀涨停潮 三维度分析次新股投资机会
- 2016全国城镇私营单位工资水平如何?不同行业平均工资多少
- 贾跃亭清仓酷派股权 两次股权交易买家是谁?
- 北京92号汽油最高降幅0.5元/升 北京二环外油价大面积下降
- 理想高管解读Q3财报:希望明年销量增速是高端新能源汽车市场的两倍
- 年中银行资金压力大增 理财产品收益率再创新高
- 中国经济总量首破80万亿元 2017年国内生产总值概况
- 新三板挂牌私募机构 需重新披露自查整改报告
- 共享充电宝成功王思聪要吃翔闹怎样?共享充电宝是什么
- 市场氛围有所改善 A股或迎来短线契机
- 中国或停购美国债?外交部澄清:报道可能是假消息
- 油价调整:92、95汽油价格都下调 加满一箱92省10元
- 保监会主席项俊波被审查 传农行董事长周慕冰将调任保监会
- 医保异地结算系统将全面启动
- 搜索
-